罚款133万！温州这家银行涉多项违法违规…

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近日，据中国人民银行温州市分行发布行政处罚信息公示表显示，浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司存在以下违法违规事实：

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；

3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，处罚款133万元。


除了对银行的处罚，相关责任人也未能逃脱法律制裁。时任计划财务部总经理娄某恩，因对银行 “未按规定履行客户身份识别义务” 以及 “未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告” 负有责任，被罚款3.3万元；时任零售金融部总经理孙某栋，因 “与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户” 这一违规行为被罚款 1 万元。

此次处罚决定于 2025 年4月22日作出，公示期限为五年。长期的公示期，进一步放大了处罚的警示效应。在这五年内，无论是金融行业从业者，还是潜在的投资者和客户，都能随时查阅到这些信息，时刻提醒金融机构要依法合规经营。