温州银行被罚！责令改正

想骑马

7月21日，浙江证监局网站显示，包括杭州银行、温州银行被采取责令改正的监管措施，同花顺基金、浙江温州瓯海农村商行则被监管出具警示函。         今年以来，已有多家销售机构因基金销售过程中存在违规行为被监管机构开出罚单。从处罚内容看，未取得基金从业资格、未将投资人长期投资收益等纳入考核评价指标体系、宣传预期收益等问题成为监管关注的重点。         多位业内人士呼吁，基金代销机构应加强内控管理，切实保护投资者权益，合规展业经营。
温州银行被责令改正

浙江证监局发布《关于对温州银行股份有限公司采取责令改正措施的决定》。         

         经查，温州银行行存在以下问题：         一、基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金业务监察稽核岗人员、基金产品准入审核人员未取得基金从业资格，违反了《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第十条第四项等规定。         二、未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告，未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，违反了《销售办法》第二十六条第三款、第三十条第一款的规定。         三、采用问卷方式了解投资者信息，未涵盖其收入来源和数额，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第六条第二项等规定。         四、未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三十条等规定。         五、未按要求报备反洗钱工作相关材料，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号，证监会令第202号）第二条、第十条、第十二条的规定。

         根据《销售办法》第五十三条等规定，浙江证监局局决定对温州银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。